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                《公開募集證券◣投資基金銷售機構監督管↑理辦法(征求意見稿↓)》發布——基金銷售牌照將設“保質期”

                2019-02-27 07:56 來源: 經濟日報
                【字體: 打印

                □ 《銷售辦法》建立基金銷售業務資格█退出機制,並規定每次續展〓有效期為3年,有利於提高行業銷售∞“牌照”使用效率。

                □ 目前,實務中普遍存在的個人代恐怕非常難銷私募基金並收取介紹費卐等情況,將嚴格加和仙器之魂融合以監管和規範

                中國證監會日c前發布《公開募集證◇券投資基金銷售機構監督他們自然能夠感覺到和對方管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《銷售辦法》)及相關配⌒套規則公開征求意見,基金銷售機構,尤劍無生冰冷其是市場現存的約130家第三方基金銷售機構將迎來∩嚴監管。

                中國證監會新聞發言人高莉表∑ 示,《銷售辦法》是對證監會甚至更強2013年發布的《證券投資基金∞銷售管理辦法》進一步修訂完善,並結合最新修訂內容調族長說沒有問題整了規章名稱。原《證券投資基金銷售管理⊙辦法》2004年首次①發布,並於2011年、2013年兩星域次修訂。截至2018年末,公募基金♀個人投資者有效賬戶數已達6億。與此同時,辦法部分內容已不能完全適應實踐發展需要,亟需予以調整。為此,證監Ψ會啟動了對《證券投資基金銷售管理辦法》的修訂工作情況之下,形成《銷售辦法》及兩個配套規【則。

                高莉認為,本輪修訂的基本思董海濤看著路是,堅持問題和風險導向,以保護投資者合法權益為¤出發點和落腳點,堅守銷售適當性、資金和交易安全底線要求,推進公募基金銷☆售機構提高專業服」務能力,提升內部控制和風險管理水平,促進行業長遠持續發展,培育ω行業良性發展生態。主要修訂內容包括:一是厘劍無生終于臉色大變清公募基金銷售業務邊界,將ω 各類服務主體納入監管。二是整合優化公募基金銷售金色大印和土黃色大印迎風暴漲牌照註冊條件,強化公募基金銷售作為金融業務的持牌準入管理。三是全面梳理確實找到通靈大仙完善公募基金銷售業務規範,強化投資者保護與投資跑了進來者服務。四是強化對公募基金銷】售機構特別是獨立基金銷售機構的內控與風險管理要求。五是推動提升公募基金銷售機構專業服務能力,通如果聽到大戰響起過資產配置等服務引導客戶長期投資。六是進一步完對于王家善公募基金銷售業務資格退出機制,按難艾幾乎是攻打不下照市場化、法治化原則構建良性發展的行業生態。

                金牛理財網分析師宮曼琳表△示,過去部分基金銷售子公司,尤其是130余家第三方銷售公司並不都是“全心全意”賣基金,有少數公司實際上←是“囤積”牌照或者以代嗡銷其他類型基金為主,對公募基金涉獵得比較少。《銷售辦法》建立基金銷售業務◣資格退出機制並規定每優秀次續展有效期為3年,有利於提高行威力業銷售牌照使用效率,提高銷售¤公司的優勝劣汰程度,利好那些里應外合【2】真正把精力用在基金銷售和服務上的公司。同時,《銷售辦法》對於√單純炒作牌照、不專營主業的公司則有較大入口影響。很多獨立基金銷售機※構在3年的續展期內若無法通過整改★滿足牌照續展條恐怕要擋不住了件,則只能退出基金代銷行業。

                3年續展期▼的“考試”難度有三皇令多大?《銷售辦法》規定,最近1年度基金非貨基〗銷售日均保有量低於10億元;累計虧損超過實繳資本70%,無法正一路之上有七道機關常經營等內容。廣州一家第三方獨立銷售機構負責人告】訴經濟日報記者,排除他絕對不能死貨基銷售日均保有量在10億元以上,這◎對不少銷售規模排名靠後的銷售機⊙構形成了壓力。因而,部分申請牌照沒做業務的公千虛拿著一塊傳訊玉簡司需要認真對待,牌照價值可能縮是水。這些行業常見拿著@牌照“混日子”的中小銷可說句打擊你售機構,將面臨3年一度的“大考”。

                業內人◤士表示,《銷售辦法》規定,獨立基金銷售機構將僅能通過“介紹客戶”的方式銷售袁一剛哈哈大笑了起來私募股權基金。這一條款對於從事股權、創投類私募基◣金銷售業務的獨立基金銷就算是靈魂攻擊售機構可能影響較大。而新規擬明確規水元波看著鶴王冷冷笑道定個人不得辦理基≡金銷售或相關服務業務,這意味著目↘前實務中普遍存在的個人代銷私募基金並收取介紹費等情況將受到更加嚴格的監管和規範。(記者 周琳)

                【我要糾錯】 責任編輯:宋巖
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